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【最高法】股東代表訴訟前置性條件的設置僅適用于在我國內地設立的公司,而不適用于在境外設立的公司
2019-10-15 14:25:20   發布人:gzec   

裁判要旨

人民法院采用在網拍平臺上整體處分實際控制人涉案股票,拍賣成交的買受人將取得涉案股票的所有權益,包括大股東的身份及控股權,不屬于減持的情形。且,中國證監會發布的《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》系規范性化文件,效力低于法律規定,異議人不得以此為由要求暫緩執行。

案例索引

《孟凱、中信證券股份有限公司保證合同糾紛執行案》【(2018)粵0304執異1號】

爭議焦點

上市公司股票可否通過網絡拍賣進行處置?是否受《減持規定》限制?

裁判意見

深圳福田法院認為:

一、關于本院現階段對涉案股票進行拍賣是否合法的問題。根據《中華人民共和國民事訴訟法》第二百四十二條的規定,被執行人未按執行通知履行法律文書確定的義務,人民法院有權根據不同情形扣押、凍結、劃撥、變價被執行人的財產。本院作出的(2015)深福法民二擔字第6號民事裁定書已于2015年7月31日發生法律效力,裁定準許拍賣、變賣被申請人孟凱名下的涉案股票,申請執行人中信證券股份有限公司在本金47960萬元,利息、滯納金、公證費的范圍內優先受償。申請執行人據此向本院申請強制執行,本院依法對涉案股票進行變價處分以清償申請執行人的債權,符合法律規定。而本院采用在淘寶網拍平臺上整體處分涉案股票,拍賣成交的買受人將取得涉案股票的所有權益,包括大股東的身份及控股權,不屬于減持的情形。且,中國證監會發布的《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》系規范性化文件,效力低于法律規定,異議人不得以此為由要求暫緩執行。

二、關于涉案股票是否應再進行評估以確定拍賣保留價的問題。根據《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》第四條第一款規定,對擬拍賣的財產,人民法院應當委托具有相應資質的評估機構進行價格評估。對于財產價值較低或者價格依照通常方法容易確定的,可以不進行評估。而涉案股票系無限售流通股,已有公開市場交易價格,因此,本院可參照市場公開交易價格確定該股票拍賣的起拍價,而無需再委托評估機構進行評估確定。

三、關于本院在淘寶網拍平臺上公開拍賣涉案股票是否合法的問題。《最高人民法院關于人民法院網絡司法拍賣若干問題的規定》第二條規定,人民法院以拍賣方式處置財產的,應當采取網絡司法拍賣方式,但法律、行政法規和司法解釋規定必須通過其他途徑處置,或者不宜采用網絡拍賣方式處置的除外。因此,本院采用淘寶網拍平臺公開拍賣涉案股票符合法律法規的相關規定。涉案股票雖為流通股股份,但已被證券交易所采取了限制交易措施,且證監會、證交所對上市公司大股東通過集中競價交易或大宗交易的方式有時間和比例的限制,無法通知集中競價交易或大宗交易的方式進行變價。同時,考慮到被執行人孟凱所持股份為控股股份(22.7%),控股權在股票變價時有較大的溢價可能,分批變價可能對二級市場產生的不良影響和價值貶損;而證券交易場所不具有拍賣股票的相關配套流程及機構,在證券公司進行分批變價也不具有現實可操作性。因此,為了充分保護申請執行人及被執行人的合法權益,本院采用在淘寶網拍平臺上整體公開拍賣的方法對涉案股票進行處置。異議人認為,涉案股票應在證券交易場所進行變賣的理由不能成立,本院不予采納。

四、關于申請執行人主體是否適格的問題。生效的申請執行人確定申請執行人為涉案股票的質押權利人,對依法處置涉案股票所得價款享有優先受償權。申請執行人并未將本案的債權轉讓予第三方,亦沒有第三方向本院申請變更申請執行人,因此,申請執行人的主體適格。

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